证券公司信息隔离墙制度指引解读(按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求,证券公司)

证券公司信息隔离墙制度指引包括哪些内容呢?

证券隔离墙制度是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(以下统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。主要包括证券公司管理敏感信息的需知原则、防止敏感信息不当流动和使用的保密措施、证券公司工作人员的保密义务、跨墙管理制度等等。

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》

第二条 本指引所称信息隔离墙制度,是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(以下统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。

前款所称内幕信息和未公开信息的定义适用《证券法》及《刑法》的规定。

第三条 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息,确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。

证券公司聘用外部服务商的,应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。

第四条 证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制,采取有效措施,健全业务管理流程,加强对工作人员的培训和教育,对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究。

证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的有效性,并根据情况的变化及时调整和完善。

第五条 证券公司应当明确董事会、管理层、各部门、分支机构和工作人员在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。

隔离墙规定是什么?

《证券公司内部控制指引》的第十六条中指出:“证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立;电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任,资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。

信息隔离墙具有哪些功能?

1、信息隔离墙是以敏感信息为管制对象,要求限制或管理跨部门、跨业务领域的信息传递,以防止滥用信息和内幕交易行为的发生。为了强化证券公司敏感信息的管控,我们认为证券公司应从物理层、岗位职能层、业务信息层三个层次的信息隔离墙体系,着手开展信息隔离墙制度建设。

2、信息隔离墙的物理基础层是指在综合性券商内部存在利益冲突的不同业务之间采取的有形的业务基础隔离措施。具体讲是指投资银行业务、投资咨询业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务等存在利益冲突的业务之间,在部门机构设置、人员管理、办公场所、办公设备、物理设施、门禁系统、业务系统、电脑设备等等方面实现相互独立和隔离措施。这是信息隔离墙建设的基础和前提。如果在物理层面都没有实现基础的隔离措施,也就是依附于共同的信息载体,各种业务信息混为一个整体,敏感信息的流动无法实施控制,也就难以开展有效的以敏感信息为基础的进一步隔离措施。

信息隔离墙制度始于什么事件?

信息隔离墙制度始于20世纪60年代的美国,由著名的美林公司内幕交易事件,作为防止滥用内幕信息的方式被人们普遍接受。

其后,信息隔离墙制度在美国法律上得到了循循发展,到了20世纪80年代,被英国借鉴,在英美立法上得到承认,为各国维护证券市场稳定起到了不可忽视的作用。

信息隔离是什么意思?

信息隔离意思是以敏感信息为管制对象,要求限制或管理跨部门、跨业务领域的信息传递,以防止滥用信息和内幕交易行为的发生。为了强化证券公司敏感信息的管控,我们认为证券公司应从物理层、岗位职能层、业务信息层三个层次的信息隔离墙体系,着手开展信息隔离墙制度建设。

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