金融市场基础知识考试技巧 金融市场基础知识

(一)决定因素词法

有时候,抓住题干中出现的决定因素词,也许对于答题会有帮助。

多选:按照在一定条件下,能不能由原发售的股份企业出价赎回为依据,优先股分为( )。

A.可转换优先股

B.不可赎回优先股

C.不可转换优先股

D.可赎回优先股

答案:BD

分析:可赎回优先股是指在发售后一定时期,可按特定的赎买价格由发售企业收回的优先股票;不可赎回优先股是指发售后根据规定不能赎回的优先股票。

:对于这类考题,如果在考试中太紧张忘记了相关姿势点,有时通过题干中的引导性的决定因素词,可以找到正确选项。

(二)排除法

在考试中,有时通过排除法做题可以达到事半功倍的效果。

单选:证券企业及其从业人员从事的下列行为中,不属于欺诈客户行为的是( )。

A.为客户提供融资融券服务

B.挪用客户交易结算资金

C.为多获得佣金而诱导客户进行不必备的证券买卖

D.违背委托人的指令买卖证券

答案:A

分析:欺诈客户行为包括:违背客户的委托为其买卖证券;不在规定时间内给客户提供交易的书面确认文件;挪用客户所委托买卖的`证券或者客户账户上的资金;未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;为牟取佣金收入,诱使客户进行不必备的证券买卖;利用传播媒介或者通过其他方法提供、传播虚假或者误导投资者的信息;其他违背客户真正意思表示,损害客户利益的行为。

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